深圳证监局：推动辖区证券期货行业反洗钱工作迈上新台阶

2022年4月13日，中国人民银行深圳市中心支行联合深圳证监局、深圳银保监局组织召开2022年深圳市反洗钱工作会议，辖区16家证券公司、33家基金公司、14家期货公司以及银行业、保险业公司等参会。深圳人行有关负责同志传达了2022年人民银行反洗钱工作会议精神，分析当前反洗钱监管形势，部署深圳市2022年反洗钱工作重点任务。

深圳证监局有关负责同志就辖区证券期货行业反洗钱监管形势、工作开展情况作了介绍。近年来，深圳证监局按照证监会统一部署，积极落实辖区监管责任制，推动在证券期货经营机构日常监管中嵌入反洗钱工作要求，先后下发《深圳辖区证券公司分支机构分类监管指引》《深圳证监局关于加强证券期货经营机构合规负责人任职、履职监管的通知》等文件，将反洗钱工作与机构分类评价、人员任职等挂钩;对日常监管和现场检查发现存在反洗钱工作问题的3家机构，坚决采取监管措施进行追责，有效压实经营机构反洗钱主体责任;持续深化与深圳人行监管合作，开展联合检查、立法调研，多次合作开展辖区证券期货行业反洗钱培训，成效显著。

在深入分析辖区证券期货经营机构在反洗钱机制建设、内控体系完善、反洗钱信息系统适配性等方面存在的薄弱环节基础上，深圳证监局就进一步做好行业反洗钱工作提出以下要求：一是完善反洗钱治理机制建设，提升治理层、管理层反洗钱职责意识，完善反洗钱工作组织体系，加大反洗钱资源投入;二是摒弃形式合规的思维误区，完善反洗钱内控机制建设，立足业务实际，构建务实有效的反洗钱内控体系;三是加强风险为本反洗钱能力建设，建立完善风险自评估制度，优化反洗钱资源配置结构，提高反洗钱效率效果;四是重视反洗钱信息系统适配性建设，结合自身业务实际，持续完善交易监测系统，保证交易监测系统与实际业务情况相匹配。

下一步，深圳证监局将按照证监会统一部署，积极落实属地监管责任，深化与深圳人行合作，持续做好辖区证券期货行业反洗钱监管，推动辖区证券期货行业反洗钱工作迈上新台阶。